投向北交所的公募基金来了
距离北交所正式开市还有不到一周,届时新三板市场精选层69家公司将全部平移进入北交所。基金公司已经积极行动起来,纷纷申报以“北交所”命名的主题基金(简称“北交所基金”)。上述基金公司表示,本次申报的产品主要投向北交所上市股票,通过精选各板块成长股,在严控风险的基础上力求获取企业成长收益。
近日,中信建投基金上报了名称为“中信建投北交所精选两年定期混合型证券投资基金”的产品,目前证监会已接收材料。至此,全市场已有易方达、汇添富、华夏、南方、嘉实、广发、万家、大成、中信建投等9只北交所主题基金上报并等待批文,获批后将成为首批参与北交所投资的公募产品。
首批公募“专精特新”主题基金上报产品已有6只,分别来自南方、景顺长城、招商、博时、大成、鑫元等基金公司。11月5日,首只“专精特新”主题基金“景顺长城专精特新量化优选”已正式启动发行。另外,招商基金和南方基金的“专精特新”主题基金也已获证监会准予注册的批复,名称分别是“招商专精特新股票型证券投资基金”和“南方专精特新混合型证券投资基金”,产品发行进入倒计时。加上上文提到的9只,北交所概念基金数量已增至15只。
从以上申报北交所公募基金产品的情况来看,首批北交所主题基金呈现以下特点:第一,主要为偏股混合型基金;第二,皆以“两年定期开放”方式运作,设置了两年封闭期;第三,北交所主题基金或将以不低于非现金基金资产80%的比例,投资于北交所股票,其他持股仓位仍可以投向主板、中小板、创业板、科创板等其他板块股票。也就是说北交所公募基金必须配置80%以上的北交所股票,否则就是违规。根据公募基金的运作管理办法,公募基金必须在产品成立后几个月内完成建仓。
国泰君安分析师认为,目前这些基金何时获批还不确定,所以建议投资者不要过于激进,建议先行观望,看一下基金的资金投向、基金经理业绩等再作决定。要注意的是,这些基金全都设立了两年的持有期,也就是说,投资者前两年是不能赎回的,两年过后,按照基金合同在限定的期限内赎回,所以这需要投资者对自身资金的流动性有一个判断。此外,北交所上市公司的涨跌幅被调整到30%,也就是说,就算基金只买了20%的北交所股票,也能影响到6%~12%的收益,波动率肯定会比创业板和科创板要高上很多,投资者要从个人风险承受能力考虑是否入场。
惠州日报记者刘乙端